本文自南都·湾财社鼎盛证券。
采写 | 南都·湾财社记者 黄顺威
编辑 | 子衿
“投资运作不规范、数据管理不审慎、信息登记不及时等。”金融监管总局日前披露广银理财多项违法违规行为，对其罚没合计1159.88万元。广银理财公告称，上述行政处罚系金融监管总局2023年对该司开展风险管理及内控有效性现场检查的处理结果。
据公告，2024年，广银理财实现营收5.12亿元，净利润2.79亿元，分别同比增长19.6%、26.2%。截至2024年末，广银理财存续产品规模1823.7亿元，在同期31家已开业银行理财子公司中排名第23；2025年上半年末，广银理财存续产品规模1743.1亿元，较去年末有所缩减。
风控、内控存缺陷被罚千万 鼎盛证券
据金融监管总局8月1日披露的行政处罚信息，广银理财因投资运作不规范、数据管理不审慎、信息登记不及时等违法违规行为，被没收违法所得194.94万元、罚款964.94万元，罚没合计1159.88万元，相关责任人王光源、王未红被警告并罚款共计40万元。
据金融监管总局官网信息，2025年以来，金融监管总局对银行理财子公司已开出3张罚单，除广银理财，另外两家被罚机构包括中银理财、交银理财，分别被罚没1290万元、1750万元。三家机构被罚没金额均在千万以上，合计4199.9万元，已经超出2024年金融监管总局及派出机构对银行理财子公司的罚没总额（3120万元），处罚力度明显加大。从处罚案由看，上述三家机构违法违规行为均涉及投资与信息管理问题。
针对上述处罚，广银理财公告回应，近日，金融监管总局公布的广银理财行政处罚决定书，系2023年对该司开展风险管理及内控有效性现场检查的处理结果。
广银理财表示，公司高度重视监管意见，以问题整改为契机，认真举一反三，加强内控合规管理，建立健全长效机制，保障公司经营管理稳定。
“下一步，广银理财将进一步深入贯彻落实党中央决策部署，规范投资运作管理，提升专业化投研能力，不断提高内控合规管理水平。”广银理财强调。
管理规模超千亿，去年净利润增长26%
官方信息显示，广银理财由中国人寿成员单位广发银行于2019年6月启动筹建，于2021年12月1日正式成立。
据报告数据，2024年，广银理财实现营收5.12亿元，净利润2.79亿元，分别同比增长19.6%、26.2%；截至2024年末，广银理财存续产品规模1823.7亿元，在同期31家已开业银行理财子公司中排名第23，存续产品规模同比增长9.6%。
2024年7月末，广银理财召开2024年上半年工作会议，会议要求，下一阶段要紧盯考核任务落实，做好“三老三新”，包括巩固好“老产品”，维持好“老客户”，维护好母子协同的“老关系，拓展好“新渠道”，发行好“新产品”，开辟好“新领域”；8月，广银理财党委召开会议传达学习党的二十届三中全会精神，会议强调要坚持增收增效，紧盯年度经营任务落实。
据公告数据，截至2025年6月末鼎盛证券，广银理财存续产品规模1743.1亿元，较年初减少80.6亿元，降幅4.4%。
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